Методы технико-криминалистической экспертизы документов

Судебная экспертиза решает очень много вопросов, связанных с вещественными доказательствами.

И среди них технико-криминалистическая экспертиза занимает одно из самых важных мест, так как позволяет устанавливать подлинность печатных и рукописных документов.

Что является существенно важным при раскрытии уголовных преступлений.

Понятие

Технико-криминалистическая экспертиза – это один из видов исследований, которые проводятся в рамках уголовного производства для установления подлинности документов.

Для осуществления экспертизы привлекаются лица, обладающие соответствующими знаниями и уполномоченные проводить такие исследования.

По закону, эксперт обязательно предупреждается об ответственности за дачу ложных показаний.

Технико-криминалистическая экспертиза необходима для экспертных исследований не только документов, но и технических средств, с помощью которых они изготавливаются. Благодаря этому экспертам удается не только установить факт подделки документа, но и лицо, которое эту подделку осуществило.

Чем регулируется

Регулирование технико-криминалистической экспертизы на законодательном уровне осуществляется с помощью:

Когда возникает необходимость в исследовании документов

Следователи и суд постоянно имеют дела с различными бумагами, включая личные документы, поэтому нередко требуется установить их подлинность.

Исходя из этого, можно утверждать, что предмет технико-криминалистической экспертизы – это документы, которые являются доказательствами при расследовании уголовного или гражданского дела.

При этом для данного вида экспертизы объектами исследования являются только письменные документы.

Что изучается в процессе

Технико-криминалистическая экспертиза – это сложный процесс исследования, объектами которого являются не только печатные документы.

Также эксперты исследуют:

• рукописные тексты;
• бумаги, которые были изготовлены полиграфическим способом;
• ручки, фломастеры, карандаши и другие орудия письма;
• различные технические средства, которые используют для изготовления документов;
• средства, которые используют для внесения изменений в документы;
• склеивающие средства;
• бумажные и картонные изделия.

Задачи

Задачам технико криминалистической экспертизе идентичны большинство задач других видов судебной экспертизы. При исследовании документов и их реквизитов эксперт обязан установить их подлинность, принадлежность к определенному классу и т. д.

Тем не менее, существуют и узконаправленные задачи технико-криминалистической экспертизы.

Условно их делят по задачам:

• классификационные;
• диагностические;
• и идентификационные задачи.

Классификация документов подразумевает установление принадлежности предмета к определенной группе на основе существующей классификации.

Например, при экспертизе машинописного документа эксперт должен установить тип, марку и вид пишущей машинки, на которой тот был напечатан.

Диагностические задачи экспертизы необходимо для того, чтобы:

• установить способ изготовления;
• установить время изготовления;
• установить методы внесения изменений в исследуемый документ;
• установить его первоначальное содержание.

Идентификационные задачи подразумевают идентификацию технических средств и материалов, которые использовались для внесения в документ изменений, а также становление лица, который это осуществил. В целом, исследуя документ, эксперт чаще всего решает все три задачи экспертизы.

Помимо этого, проводится экспертиза реквизитов документов и их виды.

При этом эксперт решает следующие задачи:

• устанавливает способ их выполнения;
• определяет время;
• устанавливает способ изменения реквизитов;
• идентифицирует технические средства, которые при этом использовались и лицо, которым вносились изменения.

Где проводят

Технико-криминалистическая экспертиза обычно проводится в государственных или негосударственных экспертных учреждениях.

Если при экспертизе отдельных видов документов требуется специальное дорогостоящее оборудование, то экспертиза проводится только в крупных экспертных организациях.

Они, как правило, чащ всего являются государственными.

Что нужно

Экспертиза проводится согласно установленной законодательство процессуальной форме. Поэтому для назначения исследования документов требуется постановление. Кроме этого эксперт необходимо предоставить все объекты для экспертизы.

Пример постановления скачайте здесь.

Для решения диагностических задач ему предоставляют оригиналы и копии документов, а для идентификационных – образцы для сравнения и технические средства, которые использовались для изготовления документов.

Исследование проводится относительно и официальных документов, и неофициальных.

Подготовка и проведение

Лицо, которое назначает экспертизу, должно позаботиться о том, чтобы эксперт получил все необходимые материалы для исследования. Для этого нужно соблюдать все правила обращения с вещественными доказательствами.

Также должностное лицо обязано предоставлять предметы для экспертизы в том виде, в котором они были обнаружены.

А чтобы исследование было осуществлено правильно, материалы нужно оберегать от воздействия влаги, высокой температуры и света, не оставлять на них своих отпечатков и т. д.

Вопросы эксперту

Перед тем, как приступить к исследованиям, эксперт должен изучить вопросы, которые перед ним ставит заинтересованное в экспертизе лицо.

Чаще всего должен дать ответы на следующие вопросы:

1. Какой способ изготовления документов и реквизитов, а также способ изготовления копии?
2. Есть ли в документе изменения?
3. Как именно были внесены изменения?
4. Что за информация содержалась в документе до изменения?
5. В какой последовательности выполнялись реквизиты?
6. Какие технические средства использовались при создании подписи?
7. Какое количество печатей содержит документ?
8. Какое печатное оборудование использовалось при создании реквизитов?
9. Какой была поверхность, которую использовали при создании документа?

Постановление

Экспертиза необходима в том случае, когда у должностного лица или суда есть сомнения по поводу тех или иных вещественных доказательств. Привлечение специалистов в данном случае гарантирует полноценное исследование документов.

Для того чтобы назначит экспертизу, требуется постановление. Пример смотрите тут.

Оно содержит три части:

• вводную;
• описательную;
• и резолютивную.

1. В водной части следователь указывает свои личные данные, место работы, уголовное дело, для которого требуется экспертиза, данные обвиняемого, если он установлен и т. д.
2. Описательная часть содержит обстоятельства дела, к которому относятся объекты исследования.

   Также обязательно указывается статья уголовно-процессуального кодекса, на основании которой может быть осуществлена экспертиза.

3. В резолютивной части постановления следователь пишет вопросы, на которые необходимо ответить эксперту, и указывает список материалов, которые предоставляются специалисту.

Документы

Основным отличием документов, которые являются вещественными доказательствами, является то, что по своей сути они незаменимы. То есть их нельзя скопировать, так как в этом случае они теряют свои свойства.

Кроме того, они подлежат определенной классификации исходя из характера их связи с совершенным преступлением.

Различают документы:

• которые были орудием совершения преступления;
• имеющие следы преступления;
• были объектом преступления;
• которые являются доказательством, изобличающем преступника.

Помимо подлинности документов эксперты также выясняют их действительность, так как они могу быть настоящими, но с истекшим сроком действия.

А если у оригинального документа изменены реквизиты, то он классифицируется как подложный.

Все поддельные документы делятся на два вида:

• с материальным подлогом;
• и интеллектуальным.

1. Материальный подлог означает, что документ был изменен с помощью физических действий, например, травлением или заменой фотографии.
2. Документы с интеллектуальным подлогом не имею существенных изменений, но данные, которые они содержат, не соответствуют действительности.

Методы

Способы проведения экспертизы зависят от ее первоначальных задач. При этом эксперт обязан обладать знаниями в самых различных областях, в том числе и разбираться в технических средствах.

К примеру, при установлении частичной подделки документа используются такие методы, как:

• диффузно-копировальный метод;
• применение ультрафиолета;
• изучение документа под микроскопом и т. д.

Если злоумышленники использовали для подделки документа травление, то эксперт использует фотографирование ультрафиолетовой люминесценцией и оптические увеличительные средства. Также выявляются различные дописки или допечатки. А переклейка фотографии чаще всего устанавливается с помощью микроскопа.

Заключение

Этот документ является результатом работы эксперта и содержит ответы, которые был поставлены перед ним. Поэтому заключение является доказательством в суде.

Пример представлен тут.

Если эксперт не смог решить необходимые задачи или решил их не полностью, должностное лицо или суд вправе назначить дополнительное проведение экспертизы.

Пример заявления на проведение дополнительной экспертизы представлен здесь.

Этот документ также обязательно должен содержать несколько частей.

1. В водной части заключения эксперт указывает свои данные, наименование учреждения, в котором работает, данные лица, которое назначило экспертизу, основания для ее проведения и обстоятельства уголовного дела.
2. Исследовательская часть заключения содержит описание объектов, которые были предоставлены для экспертизы, а также описание процесса исследований, который использовал эксперт.
3. Итогом такого экспертного заключения становятся выводы специалиста, которые могут быть как положительными, так и отрицательными.

Если эксперт установил факты, о которых следователь не спрашивал, но они могут быть важны для следствия, их также указывают в выводах.
Современные технологии позволяют подделать практически любой документ.

Чаще всего это личные или финансовые документы, а также деньги.

Без специальной экспертизы практически невозможно отличить подделку от оригинала. А это позволяет злоумышленникам использовать их в целях обогащения. Именно поэтому технико-криминалистическая экспертиза является очень важной часть расследований уголовных дел.

Внимание!

• В связи с частыми изменениями в законодательстве информация порой устаревает быстрее, чем мы успеваем ее обновлять на сайте.
• Все случаи очень индивидуальны и зависят от множества факторов. Базовая информация не гарантирует решение именно Ваших проблем.

Поэтому для вас круглосуточно работают БЕСПЛАТНЫЕ эксперты-консультанты!

ЗАЯВКИ И ЗВОНКИ ПРИНИМАЮТСЯ КРУГЛОСУТОЧНО и БЕЗ ВЫХОДНЫХ ДНЕЙ.

Источник: http://prosud24.ru/tehniko-kriminalisticheskaja-jekspertiza/

Экспертизы

Судебная технико-криминалистическая и техническая экспертиза документов (далее – СТКЭД и СТЭД) назначается в случаях, когда при судебном рассмотрении гражданских дел, уголовных дел и дел об административных правонарушениях возникает потребность в специальных знаниях в области технико-криминалистических исследований.

2. Порядок и способы предварительного определения подлинности документов  (бланков)

I. В целях предварительного определения подлинности документа (бланка) должностное лицо (судья, следователь, дознаватель и т. д. и т.п.), адвокат или юрист должен обращать внимание на следующее:

• точное текстуальное соответствие оригиналу имеющегося образца;
• зрительная равномерность интервалов между словами;
• одинаковые абзацные отступы;
• симметричное размещение текста.

При этом не допускаются сбитые литеры, а также литеры других гарнитур и шрифтов, загрязнения от пробельных материалов. Нарушение этих правил ставит под сомнение подлинность бланка.

В целом поддельные бланки характеризуются нестандартным шрифтом, неровностью линий строки, неравномерностью интервалов между строками, словами и буквами; наличием в словах букв, разных по размеру и графическому начертанию; заменой одних букв другими, наличием перевернутых знаков, отклонением букв от вертикали или неравномерным их наклоном. Должностному лицу в этих случаях следует проверить нумерацию листов, совпадение на них серии и номера, установить их количество, убедиться в том, что нет следов повторного брошюрования и т.д.

Для бланков, подделанных с помощью множительных аппаратов, характерны следующие признаки:

• совпадение с подлинными бланками по содержанию, размещению частей документа;
• зернистая структура штрихов;
• наличие дефектов (прерывистость тонких штрихов, неровность краев штрихов, загрязнения между штрихами и полями документа и т.д.).

Перечисленные признаки могут быть установлены в ходе визуального осмотра с применением 4 — 7-кратной лупы.

При обнаружении названных признаков принимается решение о необходимости направления документов на экспертизу по следующим вопросам:

• изготовлен ли представленный бланк документа в соответствии с требованиями полиграфической технологии или является поддельным;
• каким способом изготовлен бланк документа;
• не изготовлен ли бланк на множительном аппарате или с использованием компьютерной техники.  

II. Представленный документ должен быть заверен печатью либо штампом, указывающими на принадлежность бланка органу, выдавшему его, либо органу (организации лица), уполномоченному заверять копии документов.

Подлинные печати (штампы) характеризуются рядом признаков, отражающихся в оттисках. К этим признакам относятся:

• соответствие рисунка букв рисунку типографского шрифта;
• отсутствие в тексте грамматических ошибок;
• равномерность интервалов между буквами и словами;
• симметричность расположения фрагментов печати относительно ее основания;
• наличие геометрически правильных окружностей, образующих линии рамок, центр которых находится в одной точке;
• расположение продольных осей букв по направлению радиусов внешней окружности и др.

Несоответствие перечисленных признаков характеристикам исследуемого оттиска свидетельствует о том, что последний выполнен самодельным клише.

В случаях, когда оттиск был образован поддельной печатью, в зависимости от способа его изготовления можно обнаружить ряд признаков, которые указывают на способ подделки.

Для такого рода оттисков печати, клише характерны: угловатость букв, неровность штрихов, неравномерные интервалы между буквами и словами, различия в конфигурации и размерах одноименных букв, наличие зеркальных элементов, отсутствие радиальности в размещении букв, искривления линии строки, несимметричное размещение текста, наличие ошибок.

В ряде случаев поддельные оттиски выявляются такими признаками, как:

• расплывы красителя при слабо окрашенном изображении оттиска,
• нечеткие границы штрихов,
• различие в цвете люминесценции между участком документа, на котором расположен оттиск, и остальной его частью (при осмотре в ультрафиолетовом освещении),
• взъерошенность волокон бумаги и отсутствие глянца в оттиске.

Для проведения осмотра оттисков печатей и штампов целесообразно применять 2 — 7-кратную лупу и портативный ультрафиолетовый осветитель.

При необходимости исследования оттисков печатей и штампов следует передать документы для проведения экспертизы и получения ответов на следующие вопросы:

• нанесен ли оттиск печати (штампа) с поддельного клише;
• не перекопирован ли оттиск печати на представленном документе с иного подлинного оттиска с использованием современной множительной и компьютерной техники.

Для экспертизы представляются как спорный бланк, так и все иные (в качестве образца), на которых нанесены образцы исследуемых печатей.
 

III. сертификата не должно быть изменено без разрешения органа, выдавшего его и заверившего печатью внесенные изменения в случаях, когда внесение изменений предусмотрено порядком и правилами заполнения сертификата.

При установлении фактов частичной подделки документов путем дописки, подчистки или травления также следует направить документы на экспертизу для выяснения следующих вопросов:

• имеются ли в представленном документе изменения первоначального содержания, если имеются, то каким способом они произведены;
• каково первоначальное содержание представленного документа.

Выявление признаков дописки связано с изучением содержания записей, размещения их относительно линовок, краев документа и т.д.

Признаки механического воздействия на материал документа устанавливаются визуальным наблюдением в косо-падающем освещении. К таким признакам относятся:

• взъерошенность волокон бумаги, потеря глянца;
• уменьшение толщины бумаги на участке подчистки;
• повреждение линий графления, защитной сетки;
• остатки штрихов первоначального текста;
• частицы красителя, не относящиеся к тексту и т.д.

С целью маскировки подчистки волокна бумаги обычно приглаживают каким-либо предметом с гладкой поверхностью. В результате могут образоваться следы так называемой полировки, которые хорошо видны в косо-падающем освещении.

Травлению подвергаются также оттиски печатей, штампов в самых различных документах. Кроме травления (обесцвечивания) текст может быть удален путем смывания водой, спиртом и иными химическими жидкостями.

Признаки, позволяющие установить факт травления при визуальном осмотре с применением ультрафиолетового осветителя:

• нарушение проклейки бумаги;
• изменение цвета бумаги в тех местах, где подействовал реактив;
• повреждение бумаги;
• обесцвечивание защитной сетки;
• остатки штрихов первоначальной сетки;
• расплыв красителя;
• наличие пятен и т.д.

3. Способы определения временных характеристик нанесения (изготовления) оттисков печатей

В ряде случаев при исследовании с целью определения давности   нанесения   (изготовления)   оттисков   печатей, штампов,   нет необходимости  прибегать  к химическому исследованию (более объёмному и дорогостоящему с  ис­пользованием специалиста- химика).

Методика определе­ния временных диапазонов изготовления оттисков печатей, штампов, основывается на определении степени износа рабочей поверхности печати, штампа, которое отобража­ется в изображении исследуемого объекта (оттиска печати, штампа).

Надо отметить, что данная методика применяется в том случае, когда временные характеристики определены вопросом: ранее, в одно время или позднее изготовлены оттиски.

Как правило, рабочая поверхность печатей, штампов изготовлена на каучуковой основе (резина), либо пластмассо­вой.

При различной интенсивности использования, проис­ходит износ (стирание) нанесённых рельефов, рисунков, буквенных обозначений, штрихов. Износ проявляется в виде сглаживания прямоугольных форм, а так же возникает отслоение рабочей поверхности (появляются щербинки, неглубокие борозды).

То есть проявляются как общие, так и частные признаки. Выявленные признаки дают основание для соответствующих выводов эксперта.

Пример:
Поступивший на исследование документ «Договор от 09.09.1999 года» изготовлен на одном листе формата А4, печатный текст договора выполнен на лазерном принте­ре, в нижней части документа имеется оттиск печати и под­пись выполненная гелевой ручкой. Вопрос: соответствует ли дата, указанная в договоре дате изготовления (составления) договора.

Источник: http://rcserostov.ru/ekspertizy/tehniko-kriminalisticheskaya-ekpertiza

Технико-криминалистическая экспертиза

Технико-криминалистическая экспертиза документов (ТКЭД) производит­ся в целях установления способа изготовления документа, определения использованных при этом технических средств и материалов; установления факта внесения в документ каких-либо изменений; восстановления содержания измененных и поврежденных документов.

Диагностические:

• определение способа изготовления документа и его частей;
• установление факта и способа внесения изменений в документ либо его части;
• установление рода, вида документа;
• установление первоначального содержания документа (выявление невидимых, замазанных, вытравленных, подчищенных записей, текстов на сгоревших документах, а также выявление текстов по вдавленным штрихам и др.);
• определение последовательности выполнения реквизитов документа.

Идентификационные:

• определение принадлежности сравниваемых объектов (документов, технических средств, материалов) к одному роду (виду, группе);
• установление источника происхождения объектов;
• установление тождества сравниваемых объектов;
• составление целого документа по его частям.
• реквизиты документов: бланковые (выполненные типографским способом или на печатающих устройствах); внесенные (выполненные на печатающих устройствах или от руки, оттиски удостоверительных печатных форм);
• материалы документов (бумага, покровно-переплетные материалы, красящие вещества, клеи и др.);
• технические средства или приспособления, использованные для изготовления документов (полиграфическое оборудование, копировально-множительная техника, знакопечатающие устройства, удостоверительные печатные формы, орудия письма и др.);
• средства, использованные для изменения первоначального содержания документов (травящие, смывающие материалы и др.).

В зависимости от объектов исследования и характера решаемых задач различают следующие основные виды технико-криминали-стических экспертиз и исследований документов:

• экспертиза документов с измененным первоначальным содержанием (измененных путем дописки, дорисовки и допечатки, подчистки, травления и смывания, залитых и замазанных текстов); установление факта замены частей документов;
• исследование невидимых и слабовидимых текстов (угасших); документов, подвергшихся воздействию высоких температур (сож-женных); рельефных штрихов;
• экспертиза по установлению технических приемов и средств воспроизведения подписи;
• экспертиза бланков документов;
• экспертиза оттисков удостоверительных печатных форм (печатей и штампов);
• экспертиза текстов, выполненных на печатающих устройствах;
• экспертиза реквизитов документов с целью определения последовательности их выполнения;
• экспертиза материалов документов (бумаги, клея, красящих веществ и т.п.).

А. При установлении способаизготовления документов, орудий

и средств письма:

• Выполнены ли текст, а также другие реквизиты документа от руки, полигра­фическим или репрографическим способом либо напечатаны на печатающем устройстве?
• Какого рода (вида) орудие письма было использовано для выполнения рукописного текста (шариковая или перьевая авторуч­ка, фломастер, карандаш и др.)?
• Каким способом изготовлен бланк документа (денежный би­лет, ценная бумага, акцизная или специальная марка, упаковка аудиовизуальной продукции и др.)?
• С каких печатных форм воспроизведены бланковые реквизиты документа?
• Какова гарнитура шрифта, которым выполнен текст бланка документа (только для документов, изготовленных способом высокой печати с металлического набора)?
• К какому типу относится копировально-множительное устройство, на котором выполнен документ?
• На каком печатающем устройстве выполнен текст документа?
• Какова марка шрифта пишущей машины, на которой напе­чатан текст документа?
• К какому классу (виду, типу, марке, модели) относится пишу­щая машина, на которой напечатан текст документа?
• Соответствует ли упаковка аудиовизуальной продукции образцу, представленному для сравнения, по качеству полиграфического воспроизведения изображений, их содержанию и взаимному расположению, а также по наличию других элементов оформления?
• Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа)? Если да, то каким способом она произведена?
• Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется на документе? Какова давность нанесения оттиска?
• Не использованы ли для выполнения подписи в документе какие-либо специальные технические приемы и средства? Если да, то какие?
• Не составлен ли документ из частей других документов?
• Какого вида клей использован при изготовлении документа?
• Изготовлен ли документ (денежный билет, ценная бумага, акцизная или специальная марка) предприятием, имеющим право его производства?
• Какого рода (вида) красящее вещество (паста для шариковых ручек; чернила для перьевых ручек или фломастеров; тушь; карандаш – графитный, графитно-копировальный, копироваль­ный, цветной; краска – полиграфическая, художественная, штем­пельная, тонер, краска копировальной бумаги и машинописной лен­ты) использовано для выполнения реквизитов документов?
• Относятся ли материалы письма документов к стандартной или нестандартной продукции?
• К какому виду относится бумага (картон) документа?
• К какому виду относится покровно-переплетный материал, использованный для изготовления документа

Б. При установлении способа изменения документов:

• Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (под­чистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке)? Если да, то каким способом они осуществлены и каково первоначальное содержание документа?
• Не допечатан ли текст после того, как документ был извлечен из пи­шущей машины?
• Одновременно ли выполнялся текст документа в нескольких экземплярах через копировальную бумагу? На одном или разных печатающих устройствах выполнены тексты документов?
• Не заменялись ли части документа?
• Не производилась ли замена фотокарточки?
• Не произведено ли изменение первоначального содержания документа путем вклейки или монтажа отдельных фрагментов? Если производи­лось такое изменение, то на каких участках (а также – каково пер­воначальное содержание документа)?
• Какого вида клей использовался для вклеивания отдельных фрагментов в документе?
• Каково содержание угасших текстов?
• К какому роду (виду) документов относятся сожженные документы?
• Каково содержание сожженных документов?
• Результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги?
• Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?
• Какова последовательность выполнения реквизитов документа? Не выполнен ли конкретный фрагмент текста документа после того, как был составлен основной текст?
• Какое вещество было использовано для травления или смы­вания документа?
• Каково содержание залитых (зачеркнутых, замазанных) записей?

В. При проведении идентификационных исследований:

• Не напечатан ли текст на данной пишущей машине?
• На одной и той же или на разных пишущих машинах напе­чатаны тексты в документах?
• Допечатана ли часть текста на той же пишущей машине, что и основной текст документа, или на другой?
• Не нанесен ли оттиск данной печатью (штампом)?
• Одной и той же или разными печатями (штампами) нане­сены оттиски в документах?
• Не с данной ли печатной формы производилась печать блан­ка документа (иной печатной продукции)?
• С одной и той же или с разных печатных форм отпечатаны документы?
• На одном и том же фоторецепторе или на разных произво­дилось копирование документов?
• Не изготовлен ли документ на копировально-множительном аппарате (ука­зывают модель, отличительные особенности аппарата, а также название конкретного учреждения, которому он принадлежит)?
• Одного ли рода (вида) материалы письма использованы для выполнения текста в сравниваемых документах?
• Одной ли марки материалы письма использованы для сос­тавления документов?
• Не на одном ли предприятии изготовлены материалы письма, которыми выполнены тексты в сравниваемых документах?
• Не составляли ли материалы письма (чернила, паста для шариковых ручек, тушь), которыми выполнены тексты в докумен­тах, ранее единую массу?
• Не данной ли ручкой (карандашом и пр.) выполнены запи­си в документе?
• Одной и той же или разными ручками (карандашами и пр.) выполнены записи в документах?
• Не выполнены ли записи в документах чернилами (тушью) из данного флакона (пастой из представленной шариковой руч­ки)?
• Не использовался ли для изготовления документа данный набор орудий и материалов письма?
• Не использовалось ли вещество из данного флакона для травления документа?
• Не составляли ли ранее части документов единое целое?

Целью проведения технико-криминалистической экспертизы является установление способов изготовления документов, выяснение технических материалов и средств, которые использовались при этом, выяснение фактов дополнения изменениями документов, а также восстановление содержания поврежденных и измененных документов. Можно выделить два подвида такой экспертизы: диагностическая и идентификационная.

Диагностическая применяется для определения метода приготовления частей документов или документов в целом, для определения способов и факта добавления в части документов или документов в целом изменений, для установления вида и рода документов, для выяснения изначального содержания документов (поиск замазанных, невидимых, подчищенных, вытравленных записей, текстов на документах, которые сгорели, для определения текстов по поиску вдавленных штрихов и т.д.), выяснения последовательности исполнения реквизитов в документах.

Идентификационная применяется для выяснения принадлежности документов, которые сравниваются (технических средств, документов, средств) к одному виду (группе, роду), установки источников появления объектов, установки тождества объектов, которые сравниваются, восстановления по частям целого документа. Также она используется для реквизитов документов: внесенных (выполненных от руки или на печатающих устройствах, оттиски печатных удостоверительных форм), бланковых (выполненных на печатающих устройствах или типографским способом). Аналогично ее используют для материалов документов (покровно-переплетных материалов, бумаги, клеев, красящих веществ), технических приспособлений или средств, которые использовались для приготовления документов, средств, которые использовались для изменения изначального содержания.

В зависимости от того, какие объекты исследуются и характера поставленных задач можно выделить несколько видов технико-криминалистических исследований и экспертиз документов: бланков, оттисков печатных удостоверительных форм, приемов воспроизведения подписей, исследования слабовидимых и невидимых текстов, текстов, которые поддавались температурному воздействию, текстов, которые выполнялись на печатающих устройствах, материалов документов, исследования реквизитов на последовательность и многое другое.

Источник: http://sud-expert58.ru/vidyi-ekspertiz/kriminalisticheskaya/tehniko-kriminalisticheskaya/

Донской потребитель

Судебная технико-криминалистическая и техническая экспертиза документов (далее – СТКЭД и СТЭД) назначается в случаях, когда при судебном рассмотрении гражданских дел, уголовных дел и дел об административных правонарушениях возникает потребность в специальных знаниях в области технико-криминалистических исследований.
 

Порядок и способы предварительного определения подлинности документов(бланков)

 1. В целях предварительного определения подлинности документа (бланка) должностное лицо (судья, следователь, дознаватель и т. д. и т.п.), адвокат или юрист должен обращать внимание на следующее: — точное текстуальное соответствие оригиналу имеющегося образца; — зрительная равномерность интервалов между словами; — одинаковые абзацные отступы; — симметричное размещение текста.

При этом не допускаются сбитые литеры, а также литеры других гарнитур и шрифтов, загрязнения от пробельных материалов. Нарушение этих правил ставит под сомнение подлинность бланка.

В целом поддельные бланки характеризуются нестандартным шрифтом, неровностью линий строки, неравномерностью интервалов между строками, словами и буквами; наличием в словах букв, разных по размеру и графическому начертанию; заменой одних букв другими, наличием перевернутых знаков, отклонением букв от вертикали или неравномерным их наклоном.

Должностному лицу в этих случаях следует проверить нумерацию листов, совпадение на них серии и номера, установить их количество, убедиться в том, что нет следов повторного брошюрования и т.д.

Для бланков, подделанных с помощью множительных аппаратов, характерны следующие признаки:  — совпадение с подлинными бланками по содержанию, размещению частей документа; — зернистая структура штрихов; — наличие дефектов (прерывистость тонких штрихов, неровность краев штрихов, загрязнения между штрихами и полями документа и т.д.). Перечисленные признаки могут быть установлены в ходе визуального осмотра с применением 4 — 7-кратной лупы.

 При обнаружении названных признаков принимается решение о необходимости направления документов на экспертизу по следующим вопросам: — изготовлен ли представленный бланк документа в соответствии с требованиями полиграфической технологии или является поддельным; — каким способом изготовлен бланк документа;

— не изготовлен ли бланк на множительном аппарате или с использованием компьютерной техники.

2. Представленный документ должен быть заверен печатью либо штампом, указывающими на принадлежность бланка органу, выдавшему его, либо органу (организации лица), уполномоченному заверять копии документов. Подлинные печати (штампы) характеризуются рядом признаков, отражающихся в оттисках. К этим признакам относятся: — соответствие рисунка букв рисунку типографского шрифта; — отсутствие в тексте грамматических ошибок; — равномерность интервалов между буквами и словами; — симметричность расположения фрагментов печати относительно ее основания; — наличие геометрически правильных окружностей, образующих линии рамок, центр которых находится в одной точке; — расположение продольных осей букв по направлению радиусов внешней окружности и др.

Несоответствие перечисленных признаков характеристикам исследуемого оттиска свидетельствует о том, что последний выполнен самодельным клише.

В случаях, когда оттиск был образован поддельной печатью, в зависимости от способа его изготовления можно обнаружить ряд признаков, которые указывают на способ подделки. Для такого рода оттисков печати, клише характерны: угловатость букв, неровность штрихов, неравномерные интервалы между буквами и словами, различия в конфигурации и размерах одноименных букв, наличие зеркальных элементов, отсутствие радиальности в размещении букв, искривления линии строки, несимметричное размещение текста, наличие ошибок.  В ряде случаев поддельные оттиски выявляются такими признаками, как:  — расплывы красителя при слабо окрашенном изображении оттиска,  — нечеткие границы штрихов, — различие в цвете люминесценции между участком документа, на котором расположен оттиск, и остальной его частью (при осмотре в ультрафиолетовом освещении),  — взъерошенность волокон бумаги и отсутствие глянца в оттиске.

Для проведения осмотра оттисков печатей и штампов целесообразно применять 2 — 7-кратную лупу и портативный ультрафиолетовый осветитель.

При необходимости исследования оттисков печатей и штампов следует передать документы для проведения экспертизы и получения ответов на следующие вопросы: — нанесен ли оттиск печати (штампа) с поддельного клише;

— не перекопирован ли оттиск печати на представленном документе с иного подлинного оттиска с использованием современной множительной и компьютерной техники.

Для экспертизы представляются как спорный бланк, так и все иные (в качестве образца), на которых нанесены образцы исследуемых печатей. 3. сертификата не должно быть изменено без разрешения органа, выдавшего его и заверившего печатью внесенные изменения в случаях, когда внесение изменений предусмотрено порядком и правилами заполнения сертификата. При установлении фактов частичной подделки документов путем дописки, подчистки или травления также следует направить документы на экспертизу для выяснения следующих вопросов:  — имеются ли в представленном документе изменения первоначального содержания, если имеются, то каким способом они произведены;  — каково первоначальное содержание представленного документа. Выявление признаков дописки связано с изучением содержания записей, размещения их относительно линовок, краев документа и т.д. Признаки механического воздействия на материал документа устанавливаются визуальным наблюдением в косо-падающем освещении. К таким признакам относятся: — взъерошенность волокон бумаги, потеря глянца; — уменьшение толщины бумаги на участке подчистки; — повреждение линий графления, защитной сетки; — остатки штрихов первоначального текста; — частицы красителя, не относящиеся к тексту и т.д. С целью маскировки подчистки волокна бумаги обычно приглаживают каким-либо предметом с гладкой поверхностью. В результате могут образоваться следы так называемой полировки, которые хорошо видны в косо-падающем освещении. Травлению подвергаются также оттиски печатей, штампов в самых различных документах. Кроме травления (обесцвечивания) текст может быть удален путем смывания водой, спиртом и иными химическими жидкостями. Признаки, позволяющие установить факт травления при визуальном осмотре с применением ультрафиолетового осветителя: — нарушение проклейки бумаги; — изменение цвета бумаги в тех местах, где подействовал реактив; — повреждение бумаги; — обесцвечивание защитной сетки; — остатки штрихов первоначальной сетки; — расплыв красителя; — наличие пятен и т.д.

Способы определения временных характеристик нанесения (изготовления) оттисков печатей

В ряде случаев при исследовании с целью определения давности нанесения (изготовления) оттисков печатей, штампов,нет необходимости прибегать к химическому исследованию (более объёмному и дорогостоящему с ис­пользованием специалиста- химика).

  Методика определе­ния временных диапазонов изготовления оттисков печатей, штампов, основывается на определении степени износа рабочей поверхности печати, штампа, которое отобража­ется в изображении исследуемого объекта (оттиска печати, штампа).

Надо отметить, что данная методика применяется в том случае, когда временные характеристики определены вопросом: ранее, в одно время или позднее изготовлены оттиски. Как правило, рабочая поверхность печатей, штампов изготовлена на каучуковой основе (резина), либо пластмассо­вой.

При различной интенсивности использования, проис­ходит износ (стирание) нанесённых рельефов, рисунков, буквенных обозначений, штрихов. Износ проявляется в виде сглаживания прямоугольных форм, а так же возникает отслоение рабочей поверхности (появляются щербинки, неглубокие борозды). То есть проявляются как общие, так и частные признаки. Выявленные признаки дают основание для соответствующих выводов эксперта.

Пример: Поступивший на исследование документ «Договор от 09.09.1999 года» изготовлен на одном листе формата А4, печатный текст договора выполнен на лазерном принте­ре, в нижней части документа имеется оттиск печати и под­пись выполненная гелевой ручкой.

Источник: http://donpotrebitel.ru/noyabr-2011/sudebnaya-tehniko-kriminalisticheskaya-i-tehnicheskaya-ekspertiza-dokumentov/

Технико-криминалистическая экспертиза документов. Проведение судебно-технической экспертизы документов

Технико-криминалистическая экспертиза документов представляет собой исследование, которое назначается для выявления фактических данных, отождествления бумаг и средств их изготовления. Эта задача достигается при использовании специальных знаний и методов физики, химии, техники и самого оборудования.

Объекты исследования

Когда назначается технико-криминалистическая экспертиза документов, проверяются следующие бумаги:

1. Материалы, при помощи которых их изготавливают.
2. Техсредства для реквизитов.
3. Документы.
4. Техсредства для их отделки.
5. Изделия, которые применяются для изменения содержания.
6. Другие предметы, проверяемые по рассматриваемой методике.

Исследование бланков

Бланки — это оформленные и защищенные бумажные листы с внесенными реквизитами полиграфическим либо другим способом.

Для государственных бумаг существуют требования. А в деловом обороте принято оформлять их соответствующим образом. Бланки необходимы, чтобы понимать источник — организацию. Они изготавливаются в типографиях, где каждый заказ нумеруется и тиражируется. Бланки с гербом делают только на полиграфических предприятиях, которые получили соответствующие лицензии на работу.

Подделки бывают разными, в зависимости от образования фальсификатора, навыков и наличия оборудования. К примеру, текст может быть рисованным. Тогда видны отклонения, неровные интервалы между строками и буквами. Если выполняется высокая печать, то имеется выпуклый рельеф, утолщение слоя, отличие шрифта и прочее.

Плоская печать сопровождается отклонением размеров изображений из знаков от подлинного бланка, недостаточной четкостью, прерывистостью штрихов и так далее.
Когда проводится криминалистическая судебная экспертиза, вместе с исследуемыми документами предоставляют оригинальные образцы с той же печатной формой и заказанные в той же типографии, под аналогичным номером.

Их сопоставляют по всем признакам, на основании чего делают выводы.

В соответствии с действующим законодательством полиграфическая продукция имеет следующие элементы защиты:

• уникальный номер;
• водяной знак;
• особые волокна;
• люминесценция ультрафиолетом;
• особая печать;
• фоновые сетки из двух цветов;
• нить защиты;
• защита от цветного ксерокопирования.

Изготовить фальсификат, подлинный документ которого произведен на полиграфическом предприятии, невыгодно. Поэтому обычно применяют методы имитации. Это означает получение эффектов, которые при рассмотрении напоминают те, что использованы на бланке, однако изготовленные с иными технологиями.

Исследование подписей и оттисков печатей

Оттиск печати — это изображение на бумаге, сделанное механическим приложением клише с целью заверить подлинность.

Традиционно оттиски подделывают следующим образом:

• рисованием;
• воспроизведением вырезанными из кожи, резины или линолеума клише;
• путем набора типографских букв;
• с помощью перекопировки.

Бумагу фальсифицируют, нанося оттиски и другими способами. Чаще всего технико-криминалистическая экспертиза документов выявляет использование современных технологий, которые применяют и при изготовлении оригиналов. Для идентификации предоставляют от 10 до 20 оттисков.

Подделка подписи осуществляется обводкой или нанесением оттиска. В зависимости от выполнения видны:

• штрихи от копирки;
• необычное расположение на строке;
• различия в окраске штрихов;
• вдавленности;
• перерывы и снижение координации;
• расплывы;
• подтеки;
• сгустки и другое.

Дописка, допечатка и подчистка

Вставки в виде дописок или допечаток представляют собой добавление букв, слов, текста или каких-то знаков. Основными признаками в данном случае является:

• различие почерка в размере, наклоне букв, расстановке;
• размещение на полях, краях, линиях;
• различие чернил.

Подчистка делается механическим способом — удалением или соскабливанием. Признаками в этом случае служат:

• взъерошенность бумаги, меньшая толщина, повреждение защитной сетки, исчезновение глянца;
• следы от штрихов текста, который был изначально.

Замена листов и фотографий

Независимая криминалистическая экспертиза способна различить замену одного листа или нескольких по следующим признакам:

• разные размеры листов;
• следы от скрепок;
• оттенок бумаги.

Замену фотографий реализовывают путем переклейки с последующей дорисовкой оттиска, переклейкой с его сохранением, наклейки слоя эмульсии, который был снят с оттиска подлинной фотографии. Обнаружить подделку удается при отсутствии оттиска, несовпадении его частей на фото и бланке, разности плотности или наличии других признаков.

Установление первоначального содержания

Технико-криминалистическая судебная экспертиза способна восстановить зачеркнутые, залитые и замазанные записи. Используемые при этом методы обнаруживают и усиливают различия в материалах, при помощи которых наносились помехи. Для этого применяется:

• исследовательская фотография, когда отличие видно, например, в рентгеновских лучах, в поле токов или косопадающих лучах;
• копирование путем влажного или диффузного копирования,
• цветоделение;
• другие способы.

В вопросы криминалистической экспертизы могут входить и воспроизведение выцветших и угасших текстов, что осуществляется при помощи физических, химических и физико-химических методов, усиливающих разность между нанесенными штрихами и поверхностью, люминесцентный анализ, ИК-область спектра и другое.
Иногда поддаются восстановлению сожженные документы, высохшие, обугленные и часто разорванные.

Установление давности изготовления документа

Перед экспертами может встать вопрос о времени выполнения записей. В этой операции различают абсолютную и относительную давность. При первой устанавливается, когда документ составлен, а при второй — последовательность внесения записей в него.

При этом абсолютную давность независимая криминалистическая экспертиза определяет, выявляя неизменяемые признаки со временем (содержание, основы документа и прочее) и изменяемые (возраст использованных паст от шариковых ручек, чернил струйной печати и т. п.).

Что касается давности относительной, то известно: в делопроизводстве принято сначала вносить текст, затем подписывать документ, после чего заверять печатью. Если этот порядок нарушается, то можно говорить о монтаже. Такие вопросы также решает криминалистическая экспертиза. Москва как столица больше всего имеет соответствующих центров.

Но и в других городах при необходимости проводятся подобные экспертизы.

Источник: https://FB.ru/article/264398/tehniko-kriminalisticheskaya-ekspertiza-dokumentov-provedenie-sudebno-tehnicheskoy-ekspertizyi-dokumentov